บริษัท Wall Street ปรับ 1.8 พันล้านดอลลาร์จากข้อความของพนักงาน
บริษัท Wall Street ที่ใหญ่ที่สุดในวอลล์สตรีทบางแห่งถูกปรับรวมมูลค่า 1.8 พันล้าน
ดอลลาร์ (1.7 พันล้านปอนด์) โดยหน่วยงานเฝ้าระวังทางการเงินของสหรัฐฯ หลังจากพนักงาน Wall Street พูดคุยข้อตกลงและการซื้อขายบนอุปกรณ์และแอพส่วนตัวของพวกเขา
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า การสืบสวนได้เปิดเผย “การสื่อสารนอกช่องทางที่แพร่หลาย”
Barclays, UBS และ Goldman Sachs เป็นหนึ่งใน 16 บริษัทที่ได้รับการเสนอชื่อโดยหน่วยงานกำกับดูแล
การสอบสวนอุตสาหกรรมที่ครอบคลุมเป็นกรณีสำคัญสำหรับ SEC และ Commodity Futures Trading Commission (CFTC)
ในแถลงการณ์แยกต่างหากเมื่อวันอังคาร ก.ล.ต. ได้ประกาศค่าปรับรวม 1.1 พันล้านดอลลาร์ ในขณะที่ Commodity Futures Trading Commission กล่าวว่าได้กำหนดโทษ 710 ล้านดอลลาร์
Gary Gensler ประธาน SEC กล่าว
ตั้งแต่เดือนมกราคม 2018 ถึงกันยายน 2021 พนักงานธนาคารสื่อสารเรื่องธุรกิจกับเพื่อนร่วมงาน ลูกค้า และที่ปรึกษาบุคคลที่สามเป็นประจำโดยใช้แอปบนอุปกรณ์ส่วนตัว เช่น ข้อความและ WhatsApp หน่วยงานกำกับดูแลกล่าว
บริษัทไม่ได้เก็บรักษาแชทส่วนใหญ่ไว้ ซึ่งละเมิดกฎของรัฐบาลกลางที่กำหนดให้นายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายและสถาบันการเงินอื่นๆ ต้องเก็บบันทึกการสื่อสารทางธุรกิจ
ซึ่งขัดขวางความสามารถของหน่วยงานกำกับดูแลในการปฏิบัติตามกฎสำคัญและรวบรวมหลักฐานในการสอบสวนที่ไม่เกี่ยวข้อง หน่วยงานดังกล่าว
การสืบสวนได้สั่นคลอน Wall Street โดยนายธนาคารบางคนตกงาน นอกจากนี้ยังบังคับให้บริษัทต่างๆ ออกมาตรการใหม่ที่เข้มงวดเพื่อกำจัดการใช้แอปโดยไม่ได้รับอนุญาต
ธนาคารเครดิตสวิสพบว่ามีความผิดในข้อหาฟอกเงิน
Credit Suisse ถูกตัดสินว่ามีความผิดและถูกปรับจากการมีส่วนร่วมในการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้ายาเสพติดของบัลแกเรีย
ศาลอาญาของสวิตเซอร์แลนด์พบว่าธนาคารไม่ได้ทำมากพอที่จะป้องกันไม่ให้สมาชิกขององค์กรอาชญากรรมแสวงหาผลประโยชน์จากการลักลอบค้าโคเคนไปยังยุโรป
ถูกปรับประมาณ 1.7 ล้านปอนด์และสั่งให้จ่าย 15 ล้านปอนด์ให้กับรัฐบาลสวิส
ธนาคารปฏิเสธการกระทำผิดและกล่าวว่าจะยื่นอุทธรณ์คำตัดสิน
Elena Pampoulova-Bergomi อดีตนักเทนนิสชาวบัลแกเรีย ซึ่งทำงานธนาคารอยู่ช่วงหนึ่ง ถูกศาลอาญาสูงสุดของสวิตเซอร์แลนด์ตัดสินว่ามีความผิดฐานฟอกเงิน และได้รับโทษจำคุก 20 เดือน ค่าปรับ 1.7 ล้านปอนด์ของเธอก็ถูกระงับเช่นกัน
ศาลได้ยินหลักฐานเกี่ยวกับบทบาทของธนาคารในการรับเงินฝากธนาคารหลายล้านยูโรระหว่างปี 2547 ถึง 2551 ซึ่งกล่าวว่าเต็มไปด้วยธงแดง อัยการกล่าวว่า Pampoulova-Bergomi ได้สร้างความสัมพันธ์ทางการเงินอย่างไม่เป็นทางการกับอดีตนักมวยปล้ำชาวบัลแกเรีย Evelin Banev ผู้ซึ่ง เป็นบุคคลสำคัญในขบวนการค้าโคเคนของยุโรป ศาลได้ยินว่าอดีตนักเทนนิสรายนี้เก็บกระเป๋า “เงินสดเต็มกระเป๋า” เป็นประจำ ซึ่งบางถุงมีมูลค่าเทียบเท่ากับ 400,000 ปอนด์จากคนที่รู้จักกับนักมวยปล้ำรายนี้
“ศาลพบความบกพร่องภายในธนาคาร…เกี่ยวกับการจัดการลูกค้าสัมพันธ์กับองค์กรอาชญากร
“ข้อบกพร่องเหล่านี้ทำให้สามารถถอนทรัพย์สินขององค์กรอาชญากรได้” ศาลระบุในถ้อยแถลง
ศาลสวิสยังได้ยินคำให้การที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมของแก๊งค้ายาเสพติดรวมถึงการฆาตกรรม
Credit Suisse เป็นธนาคารใหญ่อันดับสองของสวิตเซอร์แลนด์และปฏิเสธการกระทำผิดกฎหมาย นับเป็นครั้งแรกที่ธนาคารสวิสถูกดำเนินคดีอาญาเช่นนี้
ในถ้อยแถลง ธนาคารเขียนว่า “กำลังทดสอบกรอบการต่อต้านการฟอกเงินอย่างต่อเนื่อง และเพิ่มความแข็งแกร่งเมื่อเวลาผ่านไป ตามมาตรฐานการกำกับดูแลที่มีการพัฒนา”
หุ้นใน Credit Suisse ร่วงลง 0.7% ในการซื้อขายช่วงบ่ายในวันจันทร์ แต่สิ้นสุดวันที่เพิ่มขึ้น 0.4%
เรื่องอื่น ๆ ที่น่าสนใจในเว็บของเรา
มารยาทญี่ปุ่น 101: คำแนะนำและข้อห้ามที่สำคัญ
ซิโมน่า ฮาเล็ป ผลตรวจหาสารเสพติด Roxadustat ในเชิงบวก
ซน เฮือง-มิน เป็นชาวเอเชียคนแรกที่คว้ารางวัลรองเท้าทอง
มนุษย์ กินอะไรเมื่อ 170,000 ปีที่แล้ว? หอยทากย่างขนาดใหญ่?
James Harden ทำคะแนนได้ 45 คะแนนเพื่อไล่ Joel
ขอบคุณรูปภาพจาก pexels.com
แหล่งที่มา https://www.bbc.com/news/business
สามารถติดตามข่าวสารเพิ่มเติมได้ที่ swelinx.com